Auditoría de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos.
Capacitación
En Cuenca, Quito y Guayaquil
Garantiza el cumplimiento de las normas contra el lavado de activos
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Tipología
Capacitación
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Lugar
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Horas lectivas
16h
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Duración
2 Días
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Inicio
Fechas disponibles
En Emagister sabemos la importancia de actualizar los conocimientos y estar a la vanguardia de las nuevas tendencias, por esta razón el centro Lideres APLA comparte el curso de Auditoría de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos.
A lo largo de este programa le brindaremos al participante sólidos conocimientos para la aplicación de auditoria externa enfocada al cumplimiento de las normas de prevención de lavado de activos, logrando así evitar sanciones por parte de lo organismos de control. Al finalizar, será un profesional capacitado para realizar auditorías internas o externas a diferentes empresas dentro del marco legal vigente.
No pierdas la oportunidad de formarte con profesionales de experiencia. Haz clic en el botón “pide información” y el centro de formación se pondrá en contacto contigo lo antes posible.
Sedes y fechas disponibles
Ubicación
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Información relevante sobre el curso
Otorgar a los participantes el conocimiento para desarrollar una auditoría de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos, siguiendo los lineamientos de la normativa vigente y estándares internacionales.
- Auditores internos y externos que se dediquen a realizar auditorías sobre el cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos, a los sujetos obligados del sector societario (Inmobiliarias, constructoras, comercializadoras de vehículos, couriers, etc.)
- Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados.
Este curso ha sido diseñado por profesionales con experiencia en auditorías de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos, aprenderás a aplicar correctamente los procedimientos de auditoría conforme lo exige el Organismo de control.
Recibida tu solicitud, un responsable te contactará para explicarte los detalles y solventar inquietudes, así como el método de inscripción, facilidades de pago y plazos para reservar cupos.
Opiniones
Materias
- Prevención de blanqueo de capitales
- Prevención de lavado de activos
- Auditoría
- Auditoría de cumplimiento
- Prevención de lavado de dinero
- Matriz de riesgo
- Debida diligencia
- Normas de prevención de lavado de activos
- Auditoría externa
- Cumplimiento de Normas
- Prevención
- Activos
- Bancos
- Redes
- Negocios
- Diseño
- Panes
- Gestión
- Fraude
- Logística
Profesores
Victor Miguel Salinas Cueva
Especialista en prevención de lavado de activos
Ingeniero comercial de la Universidad de Cuenca; Máster en Banca y Mercados Financieros de la universidad Carlos III de Madrid; Especialista en antilavado de dinero, certificado internacionalmente por ACAMS (Association Certified Anti-Money Laundering Specialists) Miami-USA. Ex funcionario de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros en la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos, experiencia en auditoría de cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos a los sujetos obligados, capacitaciones coordinadas con la UAFE a oficiales de cumplimiento.
Temario
1.1.Revisión conceptual.
1.1.1 Qué es el lavado de activos.
1.1.2 Qué es el financiamiento del terrorismo.
1.1.3 Diferencias entre lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
1.1.4 Etapas del lavado de activos.
1.1.5 Consecuencias económicas y sociales del lavado de activos.
1.2 Marco legal.
1.2.1 Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, Resolución No. SCVS-DNPLA-2018-0041.
1.2.2 Resolución No. SCVS-DNPLA-15-008.
1.2.3 Reglamento sobre auditoría externa, Superintendencia de Compañías.
1.2.4 Ley de Compañías, sanciones para el auditor externo.
2. Auditoría de cumplimiento, características.
3. Obligaciones y responsabilidades del auditor.
4. Taller práctico sobre cómo verificar el cumplimiento de las Normas de prevención de lavado de activos en la auditoría externa.
4.1 Cumplimiento de políticas y procedimientos.
4.2 Manual de prevención de lavado de activos.
4.3 Matriz de riesgo.
4.4 Funciones y responsabilidades de la junta de socios/accionistas , representante legal, oficial de cumplimiento.
4.5 La debida diligencia y su aplicación.
Información adicional
-Depósito/transferencia (Presentar el comprobante el día de la capacitación)
-Tarjeta de crédito, el día del curso, se puede diferir hasta 3 meses sin intereses.
Auditoría de cumplimiento sobre las Normas de prevención de lavado de activos.