Descripción
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Tipología
Master oficial
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Metodología
Online
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Horas lectivas
1500h
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Duración
12 Meses
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Inicio
Fechas disponibles
Descripción
Este Master aporta los conocimientos suficientes para desenvolverse de manera profesional dentro de la figura del Compliance Officer. La implantación de un sistema de Compliance está cada vez más demandado por las empresas, donde la evaluación de riesgos, y su posible prevención es de vital importancia en la organización. Este Master en Formación Permanente en Corporate Compliance permite realizar un estudio exhaustivo de todos los riesgos empresariales, analizarlos y buscar una posible prevención, todo ello con la importancia de la figura del Compliance Officer. El continuo cambio normativo lleva a la necesidad de la preparación de profesionales actualizados en la materia y conocedores de los riesgos que conlleva mantener una buena organización empresarial.
Información importante
Precio a usuarios Emagister:
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Online
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Fechas disponibles
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Materias
- Contrato de trabajo
- Administración
- Gestión laboral
- Seguridad Social
- Prevención
Temario
MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN AL CONCEPTO DE COMPLIANCE
UNIDAD DIDÁCTICA 1. HISTORIA DEL COMPLIANCE
Origen, evolución y desarrollo de la función del compliance
Hard La y Sofá La
El futuro del Compliance y el Compliance officer
UNIDAD DIDÁCTICA 2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 3. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relación entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
MÓDULO 2. COMPLIANCE OFFICER
UNIDAD DIDÁCTICA 1. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
Introducción
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
El Compliance Officer dentro de la empresa
La externalización del compliance
Funciones generales del compliance officer
Responsabilidad del compliance officer
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna
UNIDAD DIDÁCTICA 4. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN
Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control
UNIDAD DIDÁCTICA 5. COMPLIANCE OFFICER EN EL MERCADO
Vínculo con los proveedores
Nexo con los clientes
Relaciones con los socios
Competencia Desleal Marco normativo
Publicidad Empresarial
Vinculación con la Administración Publica
UNIDAD DIDÁCTICA 6. COMPLIANCE OFFICER: ÁMBITO LABORAL
Aspectos generales
Evaluación del personal
Remuneración y Formación
Igualdad, conciliación y derecho de los trabajadores a la intimidad
Seguridad, salud e higiene en el trabajo
MÓDULO 3. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. NOVEDADES EN EL CÓDIGO PENAL
Introducción. Reformas tras las Leyes Orgánicas 2. Transmisión de la responsabilidad penal a las personas jurídicas
Artículo 319 del Código Penal
Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio “Ne bis in ídem”
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
La persona jurídica en la legislación penal
Imputación de responsabilidad a la persona jurídica
Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas
Penas aplicables a las personas jurídicas
El procedimiento penal
UNIDAD DIDÁCTICA 3. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (I)
Delito de tráfico ilegal de órganos
Delito de trata de seres humanos
Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
Delitos de estafas y fraudes
Delitos de frustración de la ejecución
Delitos de insolvencias punibles
Ejercicio resuelto. Jurisprudencia comentada
UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (II)
Delitos de daños informáticos
Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
Delitos de blanqueo de capitales
Delitos de financiación ilegal de partidos políticos
Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
Ejercicio resuelto. Jurisprudencia
UNIDAD DIDÁCTICA 5. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (III)
Delitos contra el medio ambiente
Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
Delitos de riesgo provocados por explosivos
Delitos contra la salud pública relativos a sustancias peligrosas, medicamentos, dopaje, delitos alimentarios y similares
Delitos de tráfico de drogas
Delitos de falsedad de moneda
Ejercicio resuelto. Jurisprudencia comentada
UNIDAD DIDÁCTICA 6. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (IV)
Delitos de falsedad en medios de pago
Delitos de cohecho
Delito de corrupción de funcionario extranjero
Delitos de tráfico de influencias
Delito de malversación
Delitos provocación a la discriminación, el odio y la violencia
Delitos financiación del terrorismo
UNIDAD DIDÁCTICA 7. DELITOS SOCIETARIOS
Introducción: delitos societarios
La figura del delito societario
Delitos societarios que afectan al funcionamiento de la sociedad y contienen como elemento típico el perjuicio
Delitos societarios contrarios a la correcta información de los socios, participación social o actuación inspectora
Delitos de administración fraudulenta
MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD CIVIL, ADMINISTRATIVA Y FISCAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA RESPONSABILIDAD CIVIL
Introducción
Concepto de Personas Jurídicas
Tipos de personas jurídicas
Responsabilidad Civil de los miembros de las personas jurídicas
Responsabilidad Civil contractual
Responsabilidad civil extracontractual
UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD CON LA ADMINISTRACIÓN
Introducción a la responsabilidad administrativa
Incumplimiento de la normativa laboral
Incumplimiento de la normativa de prevención de riesgos laborales
UNIDAD DIDÁCTICA 3. POTESTAD SANCIONADORA EN LA AGENCIA TRIBUTARIA
Introducción
Principios de la potestad sancionadora
Sujetos Infractores
Responsables de las infracciones tributarias
Concepto de infracciones tributarias
Clases de infracciones tributarias y su correspondiente sanción
Graduación de las sanciones tributarias
Extinción de la responsabilidad
UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELITOS SOCIETARIOS
Elementos identificativos de los delitos societarios
Delito de Falsedad Documental Societaria
Delito de Imposición de acuerdos abusivos
Delito de imposición o aprovechamiento de acuerdo lesivo
Delito de denegación de derechos a los socios
Delito de Obstrucción de labores inspectoras o supervisoras
Delito de Administración desleal
MÓDULO 5. POLÍTICAS ANTICORRUPCIÓN, BLANQUEO DE CAPITALES Y PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. POLÍTICAS ANTICORRUPCIÓN
Introducción
Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
Guía de buenas prácticas de la OCDE
Programa anticorrupción de la UNDOC
UNIDAD DIDÁCTICA 2. BLANQUEO DE CAPITALES
Introducción
Conceptos jurídicos básicos
Los paraísos fiscales
Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales
Marco legal
Medidas de prevención del blanqueo
El régimen y procedimiento sancionador Infracciones
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PROTECCIÓN DE DATOS Y DERECHOS DIGITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 4. CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA SOCIEDAD DE LA INFORMACIÓN
Sociedad de la Información: Introducción y ámbito normativo
Los Servicios en la Sociedad de la Información Principio, obligaciones y responsabilidades
Obligaciones ante los consumidores y usuarios
Compliance en las redes sociales
Sistemas de autorregulación y códigos de conducta
La conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicas de comunicaciones electrónicas y redes públicas de comunicaciones
UNIDAD DIDÁCTICA 5. PROPIEDAD INTELECTUAL Y FIRMA ELECTRÓNICA
Introducción a la Propiedad Intelectual
Marco Legal
Elementos protegidos de la Propiedad Intelectual
Organismos Públicos de la Propiedad Intelectual
Vías de protección de la Propiedad Intelectual
Medidas relativas a la Propiedad Intelectual para el compliance en la empresa
Firma Electrónica Tipos y normativa vigente
Aplicaciones de la firma electrónica
Elementos protegidos de la Propiedad Intelectual
Organismos Públicos de la Propiedad Intelectual
Vías de protección de la Propiedad Intelectual
Medidas relativas a la Propiedad Intelectual para el compliance en la empresa
Firma Electrónica Tipos y normativa vigente
Aplicaciones de la firma electrónica
MÓDULO 6. COMPLIANCE EN LOS ÁMBITOS CONTABLE, LABORAL Y TRIBUTARIO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN A LA CONTABILIDAD
Contabilidad Concepto y especial referencia al Plan General Contable para PYMES
Conceptos básicos de contabilidad
Obligados a llevar la contabilidad
Obligaciones contables Libros obligatorios y Libros voluntarios
Obligaciones de los autónomos y empresarios individuales
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LAS CUENTAS ANUALES
Libro Diario
La cuenta de resultado del ejercicio
El balance de situación
El estado de cambios en el patrimonio neto
El estado de flujos de efectivo
La memoria
UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES REGISTRALES
Libros obligatorios Fechas de presentación
Plazos para la legalización de libros
Legalización de libros contables
Depósito de cuentas en el Registro Mercantil
UNIDAD DIDÁCTICA 4. GESTORÍA FISCAL. INTRODUCCIÓN
El alta de empresarios y profesionales Modelos 036 y 037
El alta en el Impuesto de Actividades Económicas
Solicitud de NIF
UNIDAD DIDÁCTICA 5. EL IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS
Actividades económicas
Obligaciones tributarias en el régimen de estimación directa normal y simplificada Modelo 130
Obligaciones tributarias en el régimen de estimación objetiva Modelo 145
Pagos a cuenta y pagos fraccionados
Registro de operaciones
UNIDAD DIDÁCTICA 6. EL IMPUESTO SOBRE SOCIEDADES
Liquidación del impuesto sobre Sociedades
Obligaciones contables
Obligaciones registrales
Pagos fraccionados Modelo 202
Declaración del Impuesto sobre Sociedades Modelo 200
UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO
Declaraciones del régimen general Modelos 303 y 390
Peculiaridades del régimen simplificado
Requisitos formales de las facturas
Los libros Registro del IVA
Declaraciones informativas Modelos 374 y 340
Presentación de las declaraciones
Notificaciones y certificado electrónico
Servicio de Suministro inmediato de información del IVA (SII)
UNIDAD DIDÁCTICA 8. GESTIÓN LABORAL. ASPECTOS INTRODUCTORIOS
El contrato de trabajo
Tipologías y modalidades
El salario
El Sistema de la Seguridad Social
Campo de aplicación del sistema de Seguridad Social
Regímenes de la Seguridad Social
La acción protectora de la Seguridad Social
Incapacidad Temporal (IT)
Invalidez y sus diferentes grados
Lesiones permanentes no invalidantes
Jubilación
Desempleo
Riesgo durante el embarazo, maternidad, paternidad y lantancia
Asistencia sanitaria
UNIDAD DIDÁCTICA 9. GESTIÓN LABORAL II. INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS RED, CONTRAT@, DELT@ Y SILTRA
Introducción
Sistema Red
Sistema Contrat@
Sistema Delt@
Sistema Siltra
MÓDULO 7. PROCESO DE IMPLANTACIÓN Y HERRAMIENTAS DEL COMPLIANCE EN LA EMPRESA
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM
Compliance Program Beneficios para mi empresa
Ámbito de actuación
Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
Objetivo final de Compliance Program
UNIDAD DIDÁCTICA 2. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 3. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 5. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 6. ISO 19600
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora
UNIDAD DIDÁCTICA 7. ISO
Concepto y objetivas de la Norma ISO 37001
Beneficios para las Organizaciones
Liderazgo y compromiso en la Gestión Antisoborno
Toma de conciencia y formación en la Gestión Antisoborno
UNIDAD DIDÁCTICA 8. AUDITORIA EN UN PROGRAMA COMPLIANCE
UNEISO Gestión de un programa de auditoria
IWD PS Sistemas de Gestión de Cumplimiento
ISAE
MÓDULO 8. PROYECTO FIN DE MASTER